星期三, 25 7月 2018 22:54

重磅翻译 | 美财政部、证监会:虚拟货币“交易所”必须持牌经营

3月6日,美国财政部下设的金融犯罪执法网络(FinCEN)对参议员Ron Wyden问询的回函公布。

FinCEN在信中强调:2013年,FinCEN明确虚拟货币交易所及其管理者是货币服务商(零壹财经注:这里指MSB牌照),受《银行保密法(BSA)》规制,必须在FinCEN注册为MSB,即它们必须持牌经营,必须遵守反洗钱和反恐怖主义融资规定。

FinCEN并称,如果ICO的结构涉及发行或出售证券或衍生品,则ICO的某些参与者可能由SEC——负责监管证券经纪人和交易商——进行管辖,或者由 CFTC——负责管理商品商人和经纪人——进行管辖。在这种情况下,SEC或CFTC条例规定的反洗钱与打击恐怖融资要求适用于这些ICO参与者。

3月7日,美国证券交易委员会(SEC)发布《关于数字资产在线交易平台涉嫌违法的声明》。

SEC表示,虚拟货币交易平台自称“交易所”给投资者一种它被严格监管的错觉(事实上还没有虚拟货币交易平台在SEC注册)。

而根据联邦证券法,SEC提出,虚拟货币交易平台必须在SEC注册为国家证券交易所,或寻求豁免,注册为另类投资系统(ATS),两者都应作为自律组织(SRO)接受监管。而注册ATS意味着向SEC申请“经纪商”牌照。

SEC并称,保管用户数字资产(如果是证券)的“钱包”服务商可能触发联邦证券法下的其他注册要求,其中包括经纪商、转账代理商或清算机构等。此外,如果这些证券没有注册或免除注册,那么发行是证券的数字资产的平台可能是在参与未经注册的证券发行和销售。

或受上述消息影响,3月7日,众多加密数字资产价格大跌,市值第一的数字资产“比特币”价格亦直线下跌。

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